Análisis, documentos de operaciones e informes
Notas de análisis, presentaciones comerciales, memorandos informativos, documentos de comités de inversión e informes a inversores se elaboran en archivos PDF, DOCX y PPTX.
Marca de agua de documentos para servicios financieros
Los bancos de inversión, las firmas de capital riesgo y las gestoras de activos distribuyen a diario documentos con información sensible para los precios a clientes, inversores y contrapartes. Invisproof entrega a cada destinatario una copia individual con una marca de agua invisible, de modo que un documento hallado fuera del círculo de destinatarios previsto pueda identificarse.
Los documentos financieros y sus destinatarios
Clientes, inversores y contrapartes
Un mismo documento puede enviarse a una lista de clientes institucionales, a los partícipes de un fondo o a cada oferente y financiador de una operación.
Información que mueve los precios
Gran parte de este material es confidencial hasta su publicación, y una parte nunca está destinada a publicarse.
Una copia individual para cada destinatario
Invisproof entrega a cada cliente, inversor y contraparte una copia propia, y los documentos se abren en las aplicaciones que ya se utilizan.
El procedimiento para documentos financieros
Marcado
El Document Engine prepara una copia individual de cada nota, memorando e informe para cada destinatario de una lista de distribución.
Distribución
El personal inicia sesión a través del proveedor de identidad de la entidad, y los destinatarios externos abren sus copias con un código de acceso o con un código de un solo uso enviado por correo electrónico.
Identificación
Si un documento aparece fuera del círculo de destinatarios previsto, un análisis lo compara con las copias entregadas e identifica la copia de la que procede.
Actividad financiera en la que se utiliza
Los equipos de operaciones hacen circular memorandos y presentaciones entre oferentes, financiadores e inversores.
- Memorandos informativos y presentaciones comerciales
- Una copia independiente para cada destinatario
- Un registro de qué copia se entregó a quién
El análisis se distribuye a una lista de clientes institucionales, cada uno de los cuales tiene derecho a recibirlo en virtud de un contrato.
- Notas e informes de análisis
- Una copia individual para cada cliente
- Documentos en su formato original
Las gestoras informan a sus inversores y comparten material sobre posibles inversiones.
- Informes a inversores y documentos del fondo
- Una copia para cada partícipe
- Documentos del comité de inversión
Los resultados y los anuncios se preparan con asesores antes de su publicación.
- Borradores de resultados y de anuncios
- Copias para auditores y asesores
- Material reservado hasta su publicación
Controles para una entidad financiera
Documentos leídos en el navegador
Un documento se lee en el visor seguro del navegador, sin nada que descargar ni instalar. La organización decide qué documentos se leen únicamente de esta manera.
Copias en el formato original
Cuando la organización lo permite, un destinatario guarda una copia en su formato original. La copia se abre en las aplicaciones habituales, puede leerse sin conexión y conserva su marca de agua.
Destinatarios internos y externos
Los miembros de la organización inician sesión con sus cuentas. Los destinatarios externos no necesitan cuenta y abren un archivo con un código de acceso o con un código de un solo uso enviado a su dirección de correo electrónico.
Análisis de una copia hallada
Un archivo hallado fuera del círculo de destinatarios previsto se somete a un análisis, que lo compara con las copias entregadas e indica la probabilidad de que proceda de una copia determinada.
- Nada que descargar
- Nada que instalar
- Decisión archivo por archivo
- Formato original
- Aplicaciones habituales
- Consulta sin conexión
- Marca de agua conservada
- Inicio de sesión para miembros
- Código de acceso
- Código de un solo uso por correo
- Sin cuenta para destinatarios externos
- Cualquier archivo hallado puede enviarse
- Comparación con las copias entregadas
- Probabilidad indicada
- Decisión reservada a la organización
Lo que obtiene una entidad financiera
Los documentos pueden enviarse a todos los clientes e inversores que tienen derecho a ellos. Como cada copia sigue siendo atribuible, no es necesario acortar una lista de distribución extensa por razones de confidencialidad.
Cuando un documento aparece donde no debería, un análisis identifica la copia de la que procede, y la entidad puede dar cuenta del asunto sobre la base de pruebas.
Un resultado afecta a una sola copia. Los equipos y contrapartes que trataron sus copias con el debido cuidado no se ven arrastrados a una indagación general.
Preguntas de las entidades financieras
¿Cómo inicia sesión el personal?
Los miembros inician sesión a través del proveedor de identidad que su organización ya utiliza, y se exige un segundo factor por defecto. Los administradores inician sesión siempre con un segundo factor.
¿Necesitan cuenta los inversores y las contrapartes?
No. Los destinatarios externos a la entidad abren un documento con un código de acceso o con un código de un solo uso enviado a su dirección de correo electrónico.
¿Sustituye Invisproof a una sala de datos o a un portal de inversores?
No. Esos sistemas determinan quién puede acceder a un documento. Invisproof se ocupa de la copia que conserva después cada destinatario autorizado, que entrega de forma individual y puede identificar más adelante.
¿Queda registrado lo que modifica un administrador?
Sí. Cada cambio que realiza un administrador queda registrado, y una cuenta puede suspenderse de inmediato y cerrarse su sesión en todos los dispositivos.
Casos de uso y soluciones relacionados
Operaciones y due diligence
Memorandos informativos, hojas de términos y documentación de la due diligence, entregados como copia independiente a cada oferente y asesor.
Ver caso de uso
Anuncios bajo embargo
Resultados financieros, notas de prensa y material de lanzamiento, entregados como copia individual a cada destinatario antes de su publicación.
Ver caso de uso
Documentación del consejo y de la dirección
Documentación del consejo, notas estratégicas y actas, entregadas como copia individual a cada consejero y directivo.
Ver caso de uso
Servicios jurídicos
Borradores, dictámenes y documentación, entregados por despachos y asesorías jurídicas como copia individual a cada destinatario.
Ver soluciónSolicitar acceso
Invisproof se ofrece a organizaciones previa aprobación.